小罗有望征战中超又见清盘!兴业基金旗下多只

  兴业上证50ETF将从2021年12月30日进入清算程序。值得一提的是,这已是兴业基金2021年清盘的第6只基金

  
    

  《投资时报》研究员  齐文健

  2021年尾声渐近,公募基金市场再有多只产品清盘,其中兴业基金管理有限公司(下称兴业基金)也有 “贡献”。

  2021年12月29日,兴业基金发布公告称,兴业上证50ETF将从2021年12月30日进入清算程序。值得一提的是,这已是兴业基金2021年清盘的第6只基金。

  除此之外,Wind数据显示,截至2021年三季度末,兴业基金旗下还有兴业沪深300ETF、兴业中证500ETF、兴业聚宝等3只基金规模不足5000万元(已剔除清盘基金,各类份额合并计算,下同),清盘警报似乎随时拉响。

  就基金清盘、迷你基金处置等问题,《投资时报》向兴业基金发送沟通函,不过截至发稿尚未收到回复。

  年内清盘6只基金

  和以往清盘基金不同的是,2021年兴业基金清盘的产品里,ETF基金数量在明显增加。

  2021年12月29日,兴业基金发布公告称,旗下兴业上证50ETF因持有人大会表决通过而清盘。

  该公告还显示,从2021年12月30日起兴业上证50ETF进入清算程序,此后该基金不再复牌且基金管理人不再恢复接受投资人提出的申购、赎回等业务的申请,并停止收取基金管理费、基金托管费、指数许可使用费。

  之后,兴业基金将按照《基金合同》约定,成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。

  值得关注的是,兴业上证50ETF在清盘之前,已经先后经历暂停申购、赎回以及停牌等多道程序。

  与兴业上证50ETF情况类似,兴业基金旗下兴业中证福建50ETF同样因持有人大会表决通过而终止运行。该基金管理规模低于清盘线的同时,业绩表现也是差强人意。截至最后一个运作日(2021年12月24日),兴业中证福建50ETF今年以来、近一年、成立以来的收益率分别为3.77%、8.68%、12.96%,同类排名分别为466/977、440/974、525/917。

  除了上述两只基金外,在2021年12月兴业基金旗下仍有产品清盘。

  在此前的12月17日,兴业基金发布了兴业中短债A/C、兴业上证180金融ETF两只产品的基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告。公告显示,两只基金的《基金合同终止议案》表决通过,分别于2021年12月20日、2021年12月18日起进入清算程序。

  公开资料显示,兴业中短债A/C(原兴业14天理财债券型证券投资基金转型)于2016年10月24日成立,募集规模为2亿元。在2018年三季度末该基金管理规模达到巅峰,为103.15亿元,不过在2020年三季度末,该基金管理规模已缩水至2.06亿元。直至2021年三季度末,该基金管理规模仅有0.03亿元。

  另一只清盘基金兴业上证180金融ETF在2020年5月8日成立时首募规模为2.96亿元,截至2021年三季度末规模缩水至0.08亿元。兴业上证180金融ETF属于大盘价值风格型,截至最后一个运作日(2021年12月18日),该基金2021年以来、近一年、成立以来的收益率分别为-11.08%、-11.41%、3.13%。

  此外,2021年以来,兴业基金旗下还有兴业上证红利低波动ETF和兴业上证1-5年期地方政府债ETF两只产品相继清盘。

  不过,与兴业中证福建50ETF、兴业中短债A/C、兴业上证180金融ETF不同,兴业上证红利低波动ETF和兴业上证1-5年期地方政府债ETF在清盘时管理规模并未低于清盘线,分别为0.61亿元、4.09亿元。

  加上2020年清盘的兴业量化精选A/C、兴业中证国有企业改革增强A/C2只基金,到目前为止,兴业基金已有8只基金走向“消亡”。在这8只清盘的基金中,兴业中短债A/C成立时间最长,有5年多,而兴业上证180金融ETF、兴业上证1-5年期地方政府债ETF、兴业中证福建50ETF、兴业上证50ETF等4只基金均成立于2020年,运作不久就被清盘。

  3只权益类基金规模迷你

  事实上,虽然兴业基金管理规模已超过2500亿元,但是旗下权益类基金规模依旧捉襟见肘。

  Wind数据显示,截至2021年三季度末,兴业基金管理规模为2509.9亿元,剔除货币型基金后有1449.15亿元,其中债券型基金规模为1267.88亿元,权益类基金规模为177.69亿元。

  从新成立基金角度来看,《投资时报》研究员注意到,兴业基金2021年以来成立了5只主动权益类基金。其中,成立于2021年12月21日的兴业兴睿两年持有A/C,成为主动权益类基金中的爆款产品,募集规模为79.49亿元。另有兴业能源革新A/C、兴业兴智一年持有A/C、兴业高端制造A/C、兴业医疗保健A/C,截至12月25日规模分别为12.41亿元、35.05亿元、1.87亿元、7.52亿元。

  从存续的权益类基金来看,截至2021年三季度末,兴业基金存续的权益类产品规模堪忧,只有兴业聚盈A/C规模超过10亿元。

  相对应地,兴业基金旗下迷你基金阵营则是权益产品的“天下”。截至2021年三季度末,该公司旗下还有兴业沪深300ETF、兴业中证500ETF、兴业聚宝等3只基金规模不足5000万元,皆是权益类基金。

  其中,2021年11月29日,兴业基金发布兴业沪深300ETF、兴业中证500ETF两只基金份额持有人大会的第二次提示性公告。公告显示,两只基金均以通讯方式召开持有人大会,会议审议事项均为关于持续运营两只基金。这意味着,如果持有人表决通过审议事项,两只基金则可避免清盘的命运。

  对比来看,该公司的固收类基金管理规模基本上都维持在10亿元之上,尤其是兴业安润、兴业鑫天盈、兴业稳天盈货币、兴业稳固收益一年4只基金管理规模均超过150亿元,成为该公司管理规模的“擎天白玉柱”。

  多只基金业绩欠佳

  基金管理规模的尴尬处境和业绩的疲软不无关系。Wind数据显示,截至12月28日,除了兴业研究精选2021年以来的收益率超过35%外,兴业基金旗下其余多数主动权益类基金年内的涨幅均在20%以内,在以“聚”字开头的主动权益类基金中,灵活配置型基金兴业聚利年内收益率为17.43%。

  同为“聚”字开头的主动权益类基金,兴业聚宝则遭遇规模、业绩“双杀”。

  Wind数据显示,截至12月28日,兴业聚宝2021年以来的收益率为-11.46%,同类排名为1988/2055。该基金成立于2016年2月,自成立以来收益率为42.2%。

  从该基金历史业绩来看,2017年至2020年年度收益率分别为5.89%、-13.87%、44.8%、21.48%,同类排名分别为826/1312、730/1593、466/1841、1362/1940。

  兴业聚宝基金经理变动较为频繁,从成立以来共有3任基金经理管理。其中,冯烜管理时间最久有近4年,任职回报为57.82%,而现任基金经理张诗悦从2021年1月4日起掌管该基金,任职回报为-11.46%。

  除了上述基金外,截至12月29日,兴业睿进A/C、兴业国企改革、兴业沪深300ETF、兴业消费精选A/C等基金2021年以来的收益率也表现欠佳,分别为-1.18%/-1.68%、-3.9%、-5.18%、-11.45%/-11.88%,皆在同类基金中排名后1/2。

  兴业聚宝业绩表现

  
    

  注:数据截至2021年12月29日。

  数据来源:Wind

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